國(guó)家5A級(jí)協(xié)會(huì)
全國(guó)先進(jìn)社會(huì)組織
國(guó)家中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)
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私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告工作規(guī)則（試行）
第一條 為進(jìn)一步深化私募證券投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，引導(dǎo)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）會(huì)員持續(xù)加強(qiáng)信用積累，落實(shí)《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》《關(guān)于推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)誠(chéng)信自律建設(shè)工作的意見》等相關(guān)文件精神，依據(jù)《證券投資基金法》《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)以及《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等自律規(guī)則有關(guān)規(guī)定，制定本工作規(guī)則。
第二條 本工作規(guī)則適用于依法在協(xié)會(huì)登記,并已成為協(xié)會(huì)會(huì)員的私募證券投資基金管理人。
第三條 私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱“信用信息報(bào)告”），是基于私募證券投資基金管理人會(huì)員合法合規(guī)情況及其向協(xié)會(huì)報(bào)送的登記備案、信息披露及從業(yè)人員信息等客觀、動(dòng)態(tài)事實(shí)，從合規(guī)性、穩(wěn)定度、專業(yè)度、透明度等維度持續(xù)記錄會(huì)員展業(yè)過(guò)程中的信用信息情況。相關(guān)具體指標(biāo)及定義見附件1。
第四條 信用信息報(bào)告的主要目標(biāo)是：
（一）持續(xù)、動(dòng)態(tài)積累私募證券投資基金管理人會(huì)員信用記錄，帶動(dòng)行業(yè)以信用立身，實(shí)現(xiàn)行業(yè)信用自治。
（二）引導(dǎo)私募證券投資基金管理人會(huì)員誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，自覺提升合規(guī)風(fēng)控能力和水平。
（三）促進(jìn)私募證券投資基金管理人會(huì)員提升經(jīng)營(yíng)管理的穩(wěn)定度、透明度和投資運(yùn)作的專業(yè)度。
（四）引導(dǎo)行業(yè)相關(guān)合作機(jī)構(gòu)關(guān)注私募證券投資基金管理人會(huì)員的信用記錄。
（五）為中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、政府機(jī)關(guān)等相關(guān)部門開展工作提供參考。
第五條 協(xié)會(huì)成立專家小組，本著依法合規(guī)、公正科學(xué)的原則，開展信用信息報(bào)告的制定、組織實(shí)施和修訂完善等工作。專家小組由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)、協(xié)會(huì)私募證券投資基金專業(yè)委員會(huì)、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者以及專家學(xué)者等方面代表組成。
第六條 信用信息報(bào)告工作規(guī)則的重大修訂及完善，須經(jīng)專家小組建議、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議、并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
在開展信用信息報(bào)告工作過(guò)程中，具體指標(biāo)及定義的調(diào)整經(jīng)專家小組建議，由協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。
第七條 信用信息報(bào)告每季度更新一次，將分別以表格或者雷達(dá)圖等形式展示（見附件2）。
私募證券投資基金管理人會(huì)員可在協(xié)會(huì)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”的“會(huì)員信用信息報(bào)告”模塊，查閱或下載本會(huì)員各期的信用信息報(bào)告。
第八條 信用信息報(bào)告的運(yùn)用必須符合《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則關(guān)于私募基金宣傳推介等的限制性規(guī)定。
第九條 信用信息報(bào)告不構(gòu)成對(duì)私募證券投資基金管理人會(huì)員投資管理能力、未來(lái)持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。
私募證券投資基金管理人會(huì)員可根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)需要，將信用信息報(bào)告一對(duì)一地提供給相關(guān)合作機(jī)構(gòu)。未經(jīng)私募證券投資基金管理人會(huì)員同意，相關(guān)合作機(jī)構(gòu)不得擅自使用該會(huì)員的信用信息報(bào)告。經(jīng)私募證券投資基金管理人會(huì)員授權(quán)同意，協(xié)會(huì)可以面向相關(guān)合作機(jī)構(gòu)提供該會(huì)員的信用信息報(bào)告查詢服務(wù)。
第十條 私募證券投資基金管理人會(huì)員應(yīng)按照相關(guān)要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送登記備案、信息披露及從業(yè)人員信息。對(duì)于隱瞞事項(xiàng)或者報(bào)送信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，以及直接或間接地公開發(fā)布信用信息報(bào)告的私募證券投資基金管理人會(huì)員，協(xié)會(huì)將在一定期限內(nèi)不提供該會(huì)員的信用信息報(bào)告，同時(shí)依據(jù)規(guī)定對(duì)該會(huì)員及其主要負(fù)責(zé)人視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律措施。
第十一條 私募證券投資基金管理人會(huì)員對(duì)本會(huì)員信用信息報(bào)告結(jié)果有疑問(wèn)的，在當(dāng)期信用信息報(bào)告發(fā)送之日起1個(gè)月內(nèi)可向協(xié)會(huì)提出書面查詢申請(qǐng)，協(xié)會(huì)在收到查詢申請(qǐng)后將予以答復(fù)。
第十二條 本工作規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。
第十三條 本工作規(guī)則解釋權(quán)歸中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。